US-Behörde verdonnert Credit Suisse zu Busse: In den USA hat die Finra eine Tochter der Credit Suisse gebüsst. Auch der UBS hat die Aufsichtsbehörde dieses Jahr schon eine Strafzahlung auferlegt. CreditSuisse Finra
Die US-Aufsichtsbehörde Financial Industry Regulatory Authority hat die Credit Suisse zu einer Strafzahlung verbrummt. So wird die CS wegen der Meldung von verspäteten Abschlüssen und ungenauen TRACE-Meldungen mit einem Verweis und einer Geldstrafe von 900‘000 Dollar belegt. Das TRACE-System soll die Transparenz auf dem US-Markt für ausserbörslich gehandelte Wertpapiere fördern.
Den Finra-Unterlagen zufolge wurde die Strafe gegen die Credit Suisse Securities verhängt. Zuvor hatte das Unternehmen der Behörde einen Letter of Acceptance, Waiver and Consent vorgelegt, worin es eine Reihe von Verstössen gegen die Regeln der Behörde einräumte. Die Finra ist ein Nichtregierungsunternehmen, das Dienstleistungen für die amerikanische Wertpapierbranche erbringt.
Das von der CS eingerichtete Überwachungssystem zur Überprüfung der Richtigkeit und Rechtzeitigkeit der TRACE-Meldungen wurde als unangemessen erachtet.Auch gegen die UBS hat die Finra dieses Jahr schon eine Geldstrafe verhängt.
Noch härter traf es im April Goldman Sachs, die zu einer Strafzahlung von 3 Millionen Dollar verdonnert wurde. Die Grossbank hatte zwischen Oktober 2015 und April 2018 rund 60 Millionen Leerverkaufsaufträge falsch als Long-Aufträge gekennzeichnet. Die Inflation ist offenbar hartnäckiger als erwartet. Wann findet der Zinserhöhungszyklus ein Ende? ← Back powered by
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